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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)

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名称:
 
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)
 
概述:
 
成立于2001年,是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,也是一个独立的联邦政府机构,依法对全澳大利亚金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。致力于确保澳大利亚金融市场公平与透明,以此来保障澳大利亚经济的名誉及健康。
 
监管范围:
 
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC).png
 
牌照:
 
AFSL、ABN(澳大利亚商业注册代码)、ACN(澳大利亚公司代码)
 
特别提示:金融公司如从事金融衍生品交易服务需要三个号码皆具备,仅有后两种的公司是没有资格开展相关业务的。
 
监管要求:
 
◎ 公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案;
 
◎ 须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构;
 
◎ 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理;
 
◎ 须定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计;
 
◎ 须定期提交客户交易报告。
 
除此之外,ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,如有客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
 
ASIC监管的部分金融机构一览:
 
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)2.png
 
ASIC监管的部分外汇经纪商介绍:
 
● 万致(Vantage FX):Vantage FX万致的总部在澳大利亚的悉尼,其运作接受澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的严格监管。Vantage FX万致保证其所有交易执行绝对透明,同时其对投资者采取额外保护的措施,分别有XL Catlin和Lloyds of London高达2000万美元的损失补偿保险。万致客户资金存放在澳大利亚AA级银行,澳大利亚国民银行(NAB)的一个分离账户。NAB是澳大利亚四大金融机构之一,拥有12,000,000客户,市值达930亿美元,排名稳居全球20大安全银行之列。
 
● IC Markets:IC Markets是一家为日内交易者、剥头皮交易者以及新入市交易者提供真正的ECN外汇交易商。IC Markets的客户资金被隔离保存在AA级澳洲银行西太平洋银行和澳大利亚国民银行(NAB)的独立信托账户。所有客户资金是按照澳大利亚客户款项处理规则管理,并与IC Markets的公司的自有资金相隔离。客户资金不用于除客户交易活动以外的任何目的。
 
● 激石(Pepperstone ):Pepperstone Group Limited 澳大利亚激石集团有限公司作为全澳大利亚最大的外汇交易公司,月交易量达到近千亿美元。Pepperstone 不以做市商的模式,而是直接以 ECN 电子自动撮合成交模式提供给客户超过 22 家投资银行的即时报价,自动选择最有利于客户的报价成交。激石同时拥有FCA和ASIC双牌照。
 
● 艾拓思(AETOS):AETOS Capital Group艾拓思资本集团为国际知名的金融交易服务商,致力于为零售客户及金融机构提供广泛的金融衍生产品交易,主要包括外汇等CFD产品。AETOS艾拓思旨在为投资者打造世界一流的金融服务平台,并提供先进有保障的网上交易技术支持及值得信赖的客户服务。投资者可以根据自身要求制定更合适的投资组合,通过先进的交易软件直接获取来自市场的报价。艾拓思同时拥有FCA和ASIC双牌照。
 
● Synergyfx:Synergy 是全球领先的直通式交易经纪人,其总部位于澳大利亚悉尼。该公司所有的客户资金,全额分离保管在澳大利亚联邦银行(CBA)。客户的资金和Synergy的公司资金是分离保管的。如果Synergy出现破产,分离保管的资金将还给客人,而不会支付给债权人。
 
● Axitrader:至今已成立10多年。同时受到ASIC和FCA的监管,不同于市场上的其他经纪商,该经纪商不会对投资者的交易多加限制,会给予其最大的选择权,杠杆高达400:1,迷你手(0.01),允许剥皮和对冲策略。此外,如果你是个自动化的交易者,你可以使用任何外汇自动交易系统(EA)或者交易信号来交易。请注意该经纪商的冒牌机构(http://www.axichina.com/)与正牌货在外观上十分类似,请交易者仔细分辨。
 
ASIC最新动态:
 
近年来,澳大利亚ASIC监管牌照大热,越来越多的金融公司尝试申请澳大利亚金融服务牌照,接受ASIC的认证,这种现象渐呈泛滥之势,ASIC良好的监管口碑正面临着威胁。
 
ASIC方面也注意到了问题的严峻性,从2014年下半年起,ASIC逐步出台相关政策,对零售外汇领域进行强势监管。ASIC不仅密切留意澳大利亚零售外汇经纪商的动态,而且对新的ASIC牌照申请公司也进行严格考察。根据ASIC公布的2015年上半年的执法报告显示,在过去的六个月里,ASIC共进行了323次执法行动,其中包括吊销了AGM Markets、Enfinium、Rainbow Legend Group、在线外汇经纪商Global Derivative Services等在内的诸多金融公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

如何通过ASIC官网查询ASIC交易商监管信息
 
 
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