加大打击力度!CySEC撤销伦敦资本集团(塞浦路斯)的CIF牌照

2021-09-22 10:29:29    来源:Fazzaco    作者:
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)周二宣布,已撤销伦敦资本集团(塞浦路斯)的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照,原因是该公司不遵守《2017年投资服务和活动及监管市场法》第22(1)条规定。
 
具体而言,CySEC阐述了其做出上述决定的原因是,伦敦资本集团(塞浦路斯)在任何时候都没有遵守:
 
1. 本法第9(16)条规定的授予CIF批准的条件,因为该公司的业务没有由至少两个符合该法第9和10条要求的人员进行有效指导;
 
2. 本法第17(1)和17(2)条规定的授予CIF批准的条件。根据《欧盟委员会授权条例》2017/565号第22(3)(b)条规定,该公司没有建立足够的政策和程序来确保其合规性,包括其经理和雇员的合规性。此外,该公司的合规官员已被管理人员取代,按照欧盟2014/65/号《指令》和2017/565号《欧盟委员会授权条例》第25(2)条要求,合规官员负责合规职能和所有合规报告的工作。
 
此外,该监管机构指出,由于被撤销牌照,该公司应: 
 
在其所有网站上发布公告,告知公众其牌照撤销的信息、其客户应遵循的程序,以让客户完成交易、归还资金和金融产品以及提交投诉; 
 
归还属于客户包括利润的所有资金和金融产品;
 
审查并解决所有提交给该公司的客户投诉;
 
​确保其不再提供投资以及辅助服务,但代表公司和客户完成待定交易所需的服务除外。
 
上个月,伦敦资本集团(塞浦路斯)被CySEC处以4万欧元的行政罚款​。
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