ASIC永久禁止Ross Andrew Hopkins提供金融服务

2021-09-18 09:19:38    来源:Fazzaco    作者:
1.png
 
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,已永久禁止前金融顾问Ross Andrew Hopkins提供金融服务或控制从事金融服务业务的实体。
 
Hopkins先生在悉尼QWL Pty Ltd(QWL)公司担任金融顾问和董事。QWL和Hopkins先生为客户提供金融咨询,包括证券交易和自我管理养老基金的咨询。2021年5月,霍普金斯先生被判定犯有15项欺诈罪,被判处6年监禁,4年不得假释。
 
ASIC发现,在2016年10月至2019年10月期间,Hopkins先生:
 
• 进行未经授权的转账达167次,影响13名客户,总计为2938750澳元。
 
• 将流失的资金用于个人目的;以及
 
• 就未经授权转账的性质向第三方做出虚假陈述,以掩盖其不诚实的行为并避免被发现。
 
ASIC发现,Hopkins先生利用客户对他的信任,并认定,鉴于不当行为的严重性以及防止未来对金融消费者造成损害的需要,永久禁止Hopkins的职务是恰当的。  
 
Hopkins先生有权向行政上诉法庭提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。
 
Hopkins先生的禁令将被记录在ASIC公开的金融顾问登记册和被禁止和被取消资格者登记册上。
本文标签: ASIC