澳洲ASIC对NCFS董事和高管发出6年禁令

 

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日对North Coast Financial Services Pty Ltd（简称“NCFS”）的Timothy William Parry、Damian Garnet Price发出禁令，禁止他们参与运营金融服务企业，或在提供金融服务的企业任职，为期6年。

 

ASIC发现两人没有尽到作为董事和高管的职责，没有采取足够的措施来确保：

 

有效开展监督工作来履行责任；

 

实施良好的尽职调查流程；

 

NCFS遵守金融服务法；

 

NCFS及其代表遵守持牌公司Millennium 3 Financial Services Pty Ltd（简称“Millennium 3”）的合规手册。

 

自2004年2月5日以来，NCFS一直是Millennium 3的授权代表，有权提供金融产品咨询和交易服务。

 

2008年9月4日至2020年10月15日期间，Timothy William Parry出任NCFS的唯一董事兼秘书，而Damian Garnet Price在相关时期出任过NCFS高管。虽然两人控制着NCGS的运营，但他们并不是该公司的财务顾问。

 

2015年5月28日左右，NCFS招揽新客户之际，ASIC发现这两人均未采取足够的措施来识别NCFS需要向这些新客户提供的服务，这导致58位客户被收取了超过1500美元的费用，而客户并没有享受到这些服务。

 

Timothy William Parry、Damian Garnet Price可向行政上诉法庭（AAT）申请复审ASIC的处罚决定。