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支付3万美元罚款!Alpine Securities与FINRA达成和解

时间:2021-06-11 09:40:48    来源:酷外汇    作者:
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美国金融行业监管局(FINRA)曾对自清算券商、精品投资公司Alpine Securities Corporation (Alpine Securities)采取执法行动,现双方已达成和解。
 
Alpine Securities已同意接受公开谴责,支付3万美元罚款;FINRA同意今后不会基于同样的事件对其采取任何执法行动。
 
据悉,该案源自FINRA对Alpine Securities在2017年10月10日至2018年4月10日以及2018年8月27日至8月31日期间违反其相关管理规定的指控。
 
审查期间,在2018年3月26日至4月5日、2018年8月27日至31日,Alpine Securities提交的56份订单审计追踪系统(OATS)样本报告中,有35份可报告订单事件(ROEs)报告细节不准确,包括:(i) 23份带有不准确帐户类型代码的合并订单/执行报告;(ii) 12份订单报告收到时间戳不准确。
 
此外,2018年8月29日至31日期间,在其提交的50笔本金和无风险本金交易样本中,有15笔涉及场外证券无风险本金交易未能阐明其无风险部分。
 
Alpine Securities把上述所有报告失误归因于其在2018年8月22日前后向新订单管理系统的过渡造成。
 
最后,FINRA调查发现Alpine Securities违反其7450、2010、6622号规定。
 
来源:酷外汇
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