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前抵押贷款经纪公司ACF因向ASIC作虚假陈述遭罚

时间:2021-06-08 09:48:09    来源:Fazzaco    作者:
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墨尔本前抵押贷款经纪公司Advanced Choice Finance Pty Ltd(简称ACF)因故意在向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交的信贷牌照年度合规证书上作虚假陈述,被判有罪,并处罚款4000美元。
 
ACF前董事Ding Yang被认定协助、教唆ACF做出虚假陈述,被责令缴纳1000美元的保证金,并承诺两年内表现良好,没有被判有罪。
 
ACF持有澳大利亚信贷牌照,而Ding Yang是该牌照的唯一适当人选和责任经理。
 
2012年7月,Ding Yang失去了墨尔本银行(Bank of Melbourne)的贷款人资格认证。2016年4月,Ding Yang和ACF失去了Connective OSN Pty Ltd的会员资格。
 
2017年1月,Ding Yang代表ACF向ASIC填写并提交了一份信贷牌照年度合规证书,他声称ACF的所有适当人员都没有被贷款机构吊销资质,也没有失去Connective OSN Pty Ltd会员资格。该行为违反了《2009年国家消费者信贷保护法》第225(3)条。
 
2021年2月13日,Ding Yang确认他以个人身份并代表ACF认罪。
本文标签:ASIC
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