联准国际董事兼前责任经理被禁提供金融服务，为期10年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日表示，由于联准国际（Union Standard International Group Pty Ltd，更名为United Strategic International Group​）董事兼责任经理John Carlton Martin对合规缺乏理解或不够重视，该机构决定禁止他提供金融服务，为期十年，同时取消他管理公司的资格，为期5年。

 

ASIC发现，联准国际未采取一切必要措施，确保提供的金融服务的有效性、真实性和公平性；也未采取合理措施，确保TradeFred和EuropeFX遵守金融服务法。而John Carlton Martin与这些情况脱不了干系。

 

另外，John Carlton Martin还未能执行合规政策和程序。他在得知EuropeFX和TradeFred代表的不当行为时，对其置之不顾。这些不当行为包括：

 

代表在未获授权的情况下向客户提供个人建议；

 

​代表向客户作出可能产生误导的陈述，内容涵盖客户资金面临的风险水平和预期利润。

 

ASIC表示，联准国际发行的金融产品属于高风险金融产品，零售客户可能对此类产品的特点了解不够充分。John Carlton Martin没有接受过充分培训，不是提供金融服务的合适人选。

 

在ASIC发布禁令之前，John Carlton Martin曾担任董事的三家公司（联准国际、TradeFred、Direct FX Trading Pty Ltd）均已任命清算人。此外，他未能采取合理措施，确保联准国际、TradeFred遵守《公司法》规定的关于保留书面财务记录的要求。

 

John Carlton Martin有权向行政上诉法庭（AAT）申请审查ASIC的决定。