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因监管缺陷,瑞信(美国)遭FINRA罚款345000美元

时间:2021-04-07 09:30:05    来源:Fazzaco    作者:
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瑞士信贷证券(美国)有限责任公司(Credit Suisse Securities (USA) LLC,下称“瑞信”)因监管缺陷遭美国金融业监管局(FINRA)罚款345000美元。
 
为与FINRA达成和解,瑞信同意支付罚款,并同意接受谴责。
 
FINRA称,至少在2016年7月至2019年4月4日期间,瑞信未能建立和维护一个设计合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户。
 
员工在使用外部个人经纪账户交易前需要先获得批准,并遵守持有期要求,以此来确保员工出于合法投资目的进行个人账户交易。然而,由于缺乏监管程序,瑞信没办法确保员工的合规性。
 
FINRA发现,2017年9月,瑞信约有8000个账户,共有近52000笔交易无法与特定员工匹配。
 
据悉,瑞信仅在2019年建立了适当的系统,发现了2700个之前未披露的账户,在核对异常情况时又发现了400个未披露的账户。此外,瑞信的GPAT系统经常无法将交易数据与特定员工进行匹配。
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