美国法院对操作外汇欺诈计划的Mark Pyatt罚款25.5万美元

2020-12-23 18:20:29    来源:汇讯网    作者:
美国北卡罗来纳州的一名法官批准了美国商品期货交易委员会(CFTC)对海伍德县居民Mark Pyatt的缺席判决的动议,Pyatt实施了一个庞氏骗局,骗取了受害者数万美元。
 
法庭文件显示,Winston Reed Investments LLC(WRI)及其副总裁兼投资顾问Mark Nicholas Pyatt怂恿受害者投资于外汇交易和大宗商品期货池。
 
法庭记录显示,从2017年4月到2019年2月,Pyatt和他的投资基金诈骗了至少19名客户,骗取了超过20万美元。
 
Pyatt使用了Daniel G. Randolph的化名,因该计划诱使朋友和熟人向其公司持有的基金投资而被判入狱37个月。获释后,他将在法庭监督下服刑三年,并须向受害人交出27.5万元作为赔偿。
 
在该计划的很大一部分时间里,Pyatt声称自己是一名成功的外汇交易员,而实际上,他在自己的个人交易中亏损了。
 
Pyatt谎称,他的公司提供安全、稳定的投资回报,并打电话给客户,呼吁他们体验与他相同的财富。但CFTC称,该资金池从未从外汇交易中获得任何收入,因为在现实中,Pyatt损失了资金池参与者几乎所有的资金。
 
起诉书还称,尽管WRI和Pyatt造成了整体净交易损失,但它们吹嘘自己的专业技能,并向客户发送虚假的账户报表,显示每月的巨额利润在19%到86%之间。为了掩盖他的欺诈行为,Pyatt起初声称自己从交易中获得了丰厚的回报,后来又声称,由于经手他的交易的经纪自营商没有听从他的指示,所有的钱都损失了。
 
监管机构还发现,该公司接受客户的交易和资金,因此充当了合格的合约参与者(ECP),而未在CFTC进行注册。
 
CFTC还表示,Pyatt没有将投资者的钱用于交易活动,而是将超过15万美元用于无关的个人购买,如珠宝、杂货、雪茄和豪车。
 
对于他的罪行,Pyatt被要求支付超过255,000美元的罚款,并全额赔偿他的所作所为。
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