英国FSCS:Arjent欺诈案调查已完结,索赔已提上日程!

2019-10-22 10:17:50    来源:酷外汇    作者:
今日,英国金融服务补偿计划(FSCS)提供了关于Arjent Limited的最新信息。
 
案件背景
 
Arjent Limited是一家总部位于伦敦的财富管理公司(隶属于美国公司Arjent LLC),不仅为客户提供专业的股票经纪和投资管理服务,还专门为客户(包括专业和零售投资者)定制投资策略。该公司于2016年2月进入特别管理程序,2017年2月进入清算阶段。FSCS于2017年4月27日宣布Arjent Limited违约。
 
此前,由于Arjent和Arjent LLC的首席执行官兼董事长Robert P. DePalo涉嫌欺诈,美国证券交易委员会(SEC)针对其展开了调查,2015年5月,SEC对DePalo提出指控,指称他通过出售一家名为Pangea Trading Partners的公司的股份,向投资者虚假展示了Pangaea资产的价值以及投资者资金的使用情况,从而开展欺诈行为。
 
SEC指控称,DePalo将230万美元的投资者资金直接转入了自己的银行账户。2018年7月,DePalo被判犯有多项重大盗窃罪、洗钱罪和欺诈罪。随后,FSCS就开始受理针对Arjent的索赔,但与公司首席执行官兼主席Robert P. DePalo实施的欺诈行为有关的索赔尚未提交FSCS的索赔处理团队进行评估。
 
FSCS的处理进程
 
2019年6月18日,FSCS表示,其首先需确定是否存在针对Arjent的“受保护索赔(Protected Claims)”。要做到这一点,FSCS需确定Arjent对客户负有民事责任,这将使他们能够在法庭上起诉该公司。重要的是,这种民事责任必须与公司进行的受监管的活动相联系。
 
FSCS的调查主要集中在欺诈的范围上,特别是有关Arjent发行的某些债券。此外,FSCS正在调查欺诈可能对客户造成损失的影响。这一分析旨在帮助FSCS了解可能发生了哪些监管违规行为。
 
2019年8月19日,FSCS表示,其仍在调查Arjent的行为,以了解欺诈的程度以及债券是如何出售给每个客户的。该机构希望在2019年10月底之前完成初步调查。而目前,根据现有的证据和文件,FSCS表示,其已经完成了对Arjent如何开展欺诈行为的调查。因此,针对Arjent的索赔现在已经转移到FSCS的索赔处理小组进行评估。
 
以下为FSCS官网截图:
 
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