ASIC同意Forex FS提交的可行性承诺 聘请合规专家评估产品
2014-02-27 09:17:14 来源： 作者：
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经同意了线上外汇经纪商——Forex Financial Services私人有限公司（Forex FS）提交的可行承诺。
ASIC的调查发现，2010年3月至2011年10月期间，Forex FS将一托管全权账户（MDA）作为单独托管账户（IMA）提供。
Forex FS的AFS许可禁止其向零售客户提供MDA服务，但通过注册托管投资计划进行的情况除外。ASIC的调查发现，34个客户开立了相关IMA，资金总额超过260万美元，不是通过注册托管投资计划进行的。
ASIC担心Forex FS听取了错误建议，导致其将IMA客户错误分类为机构客户而非零售客户。
委员会委员Greg Tanzer说：“MDA服务使经纪商能够代表客户开始和结束交易，而无需客户许可。如果提供服务不当，消费者可能面临重大损失。”
ASIC还对Forex FS在其网站上的陈述表示担心，Forex FS向潜在客户进行的业务陈述存在误导性和欺骗性。特别是Forex FS关于目标利润的陈述称，按照以前的产品业绩看，年回报率将超过30%，包括IMA。
在选择投资的时候，消费者过于依赖回报陈述，尤其是在陈述收益远高于正常收益的情况下。
Tanzer先生说：“公司不可以通过暗示‘过去收益可能会在将来重复’对人们进行误导。”
可行承诺要求Forex FS：
·聘用独立合规专家对Forex FS提供的产品和服务进行评估
·独立合规专家评估后，如有必要，采取适当的补救措施
·10年内不为零售客户提供MDA服务
·在未来12个月内，确保Forex FS的董事参加持续专业培训
背景
ASIC发布了监管指引179——托管全权账户服务（RG 179），还有几项分类命令，指明了针对零售客户开展MDA服务必须采取的方式。
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